Praktické nastavení AML compliance jako prevence blokace účtů a provozních rizik
V prostředí rostoucích požadavků bank a regulatorních orgánů jsme klientovi pomohli nastavit praktický AML systém, který nebyl pouze formální dokumentací, ale použitelným nástrojem pro každodenní obchodní rozhodování a řízení rizik.
 (1).jpg)
Podstatou spolupráce bylo vytvořit funkční a prakticky použitelný compliance rámec, který klientovi umožnil bezpečně vyhodnocovat obchodní partnery, identifikovat rizikové transakce a řádně dokumentovat jednotlivé kroky vůči bankám i případným kontrolním orgánům.
Právní poradenství kanceláře zahrnovalo zejména analýzu obchodního modelu klienta, nastavení pravidel pro KYC/KYB prověřování, identifikaci skutečných majitelů, vyhodnocování rizikovosti transakcí, přípravu interní dokumentace a nastavení pravidelných kontrolních a reportovacích procesů.
Díky nastavenému systému se podařilo snížit regulatorní i provozní rizika klienta a předejít situaci, kdy by v důsledku nedostatečné AML dokumentace nebo nejasného původu transakcí mohlo dojít k omezení či blokaci bankovních účtů.